中華人民共和國證券投資基金法

　?。?003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過

　　2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂）

　　第一章 總 則

　　第二章 基金管理人

　　第三章 基金托管人

　　第四章 基金的運作方式和組織

　　第五章 基金的公開募集 　

　　第六章 公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回

　　第七章 公開募集基金的投資與信息披露

　　第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算

　　第九章 公開募集基金的基金份額持有人權利行使

　　第十章 非公開募集基金

　　第十一章 基金服務機構

　　第十二章 基金行業(yè)協(xié)會

　　第十三章 監(jiān)督管理

　　第十四章 法律責任

　　第十五章 附 則　　
　

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。

　　第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　第三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。

　　基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責。

　　通過公開募集方式設立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風險承擔由基金合同約定。

　　第四條 從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　第五條 基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。

　　基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　第六條 基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。

　　第七條 非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

　　第八條 基金財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

　　第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

　　基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。

　　基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務機構，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會），進行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。

　　第十一條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理；其派出機構依照授權履行職責。
 

　　第二章 基金管理人

　　第十二條 基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。

　　公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。

　　第十三條 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：

　?。ㄒ唬┯蟹媳痉ê汀吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

　?。ǘ┳再Y本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

　?。ㄈ┲饕蓶|應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；

　?。ㄋ模┤〉没饛臉I(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；

　?。ㄎ澹┒隆⒈O(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；

　　（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；

　?。ㄆ撸┯辛己玫膬?nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；

　　（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第十四條 國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。

　　基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。

　　第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：

　?。ㄒ唬┮蚍赣胸澪圪V賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的；

　?。ǘλ温毜墓?、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的；

　　（三）個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?/span>

　?。ㄋ模┮蜻`法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員；

　?。ㄎ澹┮蜻`法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員；

　　（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。

　　第十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷；高級管理人員還應當具備基金從業(yè)資格。

　　第十七條 公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構依照本法和其他有關法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核。

　　第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

　　公開募集基金的基金管理人應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　第十九條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　第二十條 公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：

　?。ㄒ唬┮婪技Y金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

　　（二）辦理基金備案手續(xù)；

　　（三）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　?。ㄋ模┌凑栈鸷贤募s定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　?。ㄎ澹┻M行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　?。┚幹浦衅诤湍甓然饒蟾妫?/span>

　?。ㄆ撸┯嬎悴⒐婊鹳Y產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　?。ò耍┺k理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；

　?。ň牛┌凑找?guī)定召集基金份額持有人大會；

　?。ㄊ┍４婊鹭敭a(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　?。ㄊ﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　第二十一條 公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：

　?。ㄒ唬⑵涔逃胸敭a(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

　?。ǘ┎还降貙Υ涔芾淼牟煌鹭敭a(chǎn)；

　?。ㄈ├没鹭敭a(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

　?。ㄋ模┫蚧鸱蓊~持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

　?。ㄎ澹┣终?、挪用基金財產(chǎn)；

　?。┬孤兑蚵殑毡憷@取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

　?。ㄆ撸┩婧雎毷?，不按照規(guī)定履行職責；

　?。ò耍┓?、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

　　第二十二條 公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內(nèi)部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作。

　　公開募集基金的基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。

　　公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　第二十三條 公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。

　　公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。

　　第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┨摷俪鲑Y或者抽逃出資；

　　（二）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動；

　?。ㄈ┮蠡鸸芾砣死没鹭敭a(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；

　?。ㄋ模﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

　　公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權。

　　在前款規(guī)定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監(jiān)督管理機構可以限制有關股東行使股東權利。

　　第二十五條 公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　?。ㄒ唬┫拗茦I(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務；

　?。ǘ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

　　（三）限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利；

　　（四）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；

　?。ㄎ澹┴熈钣嘘P股東轉(zhuǎn)讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

　　公開募集基金的基金管理人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構提交報告。國務院證券監(jiān)督管理機構經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

　　第二十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令更換。

　　第二十七條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。

　　第二十八條 在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：

　　（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；

　　（二）申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。

　　第二十九條 有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：

　?。ㄒ唬┍灰婪ㄈ∠鸸芾碣Y格；

　?。ǘ┍换鸱蓊~持有人大會解任；

　?。ㄈ┮婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

　?。ㄋ模┗鸷贤s定的其他情形。

　　第三十條 公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金管理人。

　　公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。

　　第三十一條 公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　第三十二條 對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務院金融監(jiān)督管理機構依照本章的原則制定。
 

　　第三章 基金托管人

　　第三十三條 基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。

　　商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

　　第三十四條 擔任基金托管人，應當具備下列條件：

　　（一）凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定；

　?。ǘ┰O有專門的基金托管部門；

　?。ㄈ┤〉没饛臉I(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；

　?。ㄋ模┯邪踩９芑鹭敭a(chǎn)的條件；

　?。ㄎ澹┯邪踩咝У那逅?、交割系統(tǒng)；

　?。┯蟹弦蟮臓I業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施；

　?。ㄆ撸┯型晟频膬?nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；

　?。ò耍┓?、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第三十五條 本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。

　　本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。

　　第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。

　　第三十七條 基金托管人應當履行下列職責：

　　（一）安全保管基金財產(chǎn)；

　　（二）按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　?。ㄈλ泄艿牟煌鹭敭a(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；

　?。ㄋ模┍４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　（五）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　?。┺k理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

　?。ㄆ撸鹭攧諘媹蟾?、中期和年度基金報告出具意見；

　　（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

　?。ň牛┌凑找?guī)定召集基金份額持有人大會；

　　（十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　?。ㄊ唬﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　第三十八條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

　　第三十九條 本法第二十一條、第二十三條的規(guī)定，適用于基金托管人。

　　第四十條 基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規(guī)定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　?。ㄒ唬┫拗茦I(yè)務活動，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務；

　?。ǘ┴熈罡鼡Q負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。

　　基金托管人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構提交報告；經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

　　第四十一條 國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：

　?。ㄒ唬┻B續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的；

　?。ǘ┻`反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的；

　?。ㄈ┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他情形。

　　第四十二條 有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

　?。ㄒ唬┍灰婪ㄈ∠鹜泄苜Y格；

　　（二）被基金份額持有人大會解任；

　　（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

　　（四）基金合同約定的其他情形。

　　第四十三條 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人。

　　基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。

　　第四十四條 基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　第四章 基金的運作方式和組織

　　第四十五條 基金合同應當約定基金的運作方式。

　　第四十六條 基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

　　采用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構另行規(guī)定。

　　第四十七條 基金份額持有人享有下列權利：

　?。ㄒ唬┓窒砘鹭敭a(chǎn)收益；

　?。ǘ﹨⑴c分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　?。ㄈ┮婪ㄞD(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

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